Cumplimiento en las Organizaciones

El programa "Cumplimiento en las Organizaciones" tiene como objetivo capacitar a los profesionales en la correcta gestión de los Modelos de Prevención de Delitos, acorde a la normativa vigente en Chile, como la Ley 21.595. Dicha ley exige que los modelos de prevención sean auditados de manera independiente, lo que ha impulsado la necesidad de una mayor preparación en las áreas de cumplimiento dentro de las organizaciones.

Este curso busca proporcionar herramientas prácticas y teóricas para mejorar la gestión del cumplimiento normativo en las empresas, asegurando que los profesionales puedan enfrentar los desafíos regulatorios y de auditoría externa.

Este programa está dirigido a profesionales del área en Contabilidad, Auditoría, y carreras afines, que se desempeñen en áreas de cumplimiento, auditoría interna y externa, o gestión de riesgos, y que necesiten actualizar sus conocimientos ante los cambios regulatorios recientes. Es especialmente relevante para aquellos que deban implementar o auditar Modelos de Prevención de Delitos dentro de sus organizaciones.

Mónica Cabezas
Contador Público y Auditor titulada de la Universidad de Santiago de Chile. Cuenta con una vasta experiencia de más de 24 años en los sectores financiero, seguridad social y auditoría. A lo largo de su carrera, se ha especializado en la investigación de fraudes corporativos, habiendo superado con éxito casos relacionados con apropiación indebida por un valor superior a MM$150 (millones).Es coach ontológico, scrum master profesional y scrum manager para auditoría ágil. Sus habilidades incluyen el análisis de documentación falsa o adulterada, laidentificación de empleados inexistentes, la detección de estafas en redes sociales, la perfilación de usuarios vinculados a actividades ilícitas y la identificación de vulneraciones en el ámbito digital.

Desarrollar las competencias necesarias para gestionar y auditar de manera efectiva los Modelos de Prevención de Delitos, asegurando el cumplimiento normativo dentro de las organizaciones.

Objetivos Específicos

• Comprender la importancia del cumplimiento dentro del marco regulatorio actual en Chile.
• Identificar y evaluar los riesgos asociados al incumplimiento normativo.
• Desarrollar estrategias y políticas para la adecuada implementación y gestión de modelos de cumplimiento.
• Aplicar los conceptos a través de ejemplos y casos prácticos que reflejen situaciones reales en las organizaciones.

Módulo 1: Importancia del Cumplimiento dentro de la Organización

• Definición de cumplimiento y su relevancia en las organizaciones.
• Identificación y evaluación de riesgos.
• Políticas y procedimientos para asegurar el cumplimiento normativo.
• Capacitación y educación en cumplimiento.
• Gestión de incidentes y reportes.
• Asesoramiento y consultoría.
• Relación con reguladores y evaluación de terceros.
• Programa de Ética y Cumplimiento.

Módulo 2: Auditorías Externas a Modelos de Prevención de Delitos (Ley 21.595)

• Actualización de los Modelos de Prevención de Delitos según el Artículo 4 de la Ley 21.595.
• Planificación y asignación de auditorías.
• Recolección de procesos críticos.
• Evaluación preliminar de riesgos y controles.
• Ejecución de auditoría y comunicación de resultados.

La metodología del curso se basa en sesiones expositivas interactivas, talleres prácticos y debates grupales. Se utilizarán presentaciones en formato PPT para apoyar la enseñanza, y se fomentará la participación activa de los estudiantes para garantizar un aprendizaje significativo y aplicable.